精选层打新来了！富国最踊跃现身两家战配，招商成长精选子弹最少

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精选层打新倒计时。

6月18日晚间，艾融软件（830799.OC）、颖泰生物（833819.OC）在全国股转系统网站率先披露向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌公开发行意向书、发行安排及询价公告。两家公司将于7月1日启动网下、网上申购，预计发行结果公告披露时间为7月7日。

上述两家企业本次公开发行均采用战略投资者定向配售（战略配售）、网下向符合条件的投资者询价配售（网下发行）和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行（网上发行）相结合的方式进行。

其中，艾融软件计划公开发行880万股，发行价格区间在16元/股至45元/股区间。颖泰生物计划公开发行1亿股，发行底价为4.75元/股。

从公募实际操作来看，当属富国基金最踊跃。新经济e线获悉，富国基金以及旗下富国积极成长一年定期开放混合（富国积极成长一年定开）分别现身艾融软件和颖泰生物两家公司的战略配售名单之列。

此前，6月10日起正式发售的5只首批公募新三板基金均已提前结束募集，旨在争分夺秒分羹精选层打新。

但最终发行结果表明，5只新三板基金发售情况是冷热不均。其中，销售火爆的华夏成长精选6个月定期开放混合型（华夏成长精选6个月定开）和富国积极成长一年定开双双启动了比例配售。

截至6月20日，在已经成立的4只首批公募新三板基金中，招商成长精选一年定开混合（招商成长精选一年定开）募集的“子弹”最少，不足十亿元，较原计划拟募集25亿元相比，差了一大截。

富国斥资6000万重金认购

新经济e线注意到，截至6月19日，在宣布启动发行进程的5家精选层挂牌企业中，仅艾融软件和颖泰生物两家公司宣布引入战略配售投资者，而佳先股份（430489.OC）、球冠电缆（834682.OC）、同享科技（839167.OC）三家公司都没有这一安排。

不过，两家企业都获得了战略配售投资机构热捧，颖泰生物、艾融股份初始战略配售数量占本次发行数量的比例均达到了配售规则规定的上限。特别是富国基金更成为了唯一一家全部参与艾融软件和颖泰生物两家公司战略配售的公募机构，共计拟斥资6000万重金认购。

来源：艾融软件公告

据艾融软件6月18日晚间发布的发行安排及询价公告表明，在公司宣布引进的两家战略配售投资者中，一家为富国基金，另一家是信达证券，分别承诺认购3000万元和2000万元，并锁定六个月。

本次发行战略配售投资者筛选的原则是，参与战略配售的投资者应具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并按照最终确定的发行价格认购其承诺认购的发行人股票，最终战略配售投资者不超过10 名。

艾融软件称，参与本次战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议。战略投资者不参加本次发行询价，并承诺按照发行人和主承销商确定的发行价格认购其承诺认购的金额。

其中，初始战略配售发行数量为176 万股，占本次发行数量的20%，网下初始发行数量为492.80 万股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的70%。网上初始发行数量为211.20 万股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的30%。

公开资料表明，艾融软件2014年6月挂牌新三板，隶属于信息传输、软件和信息技术服务行业，是一家向金融机构提供深度互联网整体解决方案的计算机科技公司。公司最近三年复合增长率为23.30%，经营持续向好，公司选择标准一申报公开发行并进入精选层。

来源：颖泰生物公告

此外，在颖泰生物拟引入8家战略配售投资者中，也仅有一家公募基金产品现身，为富国积极成长一年定开，拟认购金额3000万元。另一家国有背景产业基金是中化兴发（湖北）高新产业基金合伙企业（有限合伙），拟认购金额5000万元，其他均为产业链上下游企业。8家战略配售投资者合计拟认购17625万元。

具体来看，颖泰生物初始战略配售发行数量为3000 万股，占本次发行数量的30%，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将根据“回拨机制”的原则进行回拨。

颖泰生物2015年在新三板挂牌，隶属于化学农药制造业行业，是一家主要从事农药原药、中间体及制剂产品的研发、生产、销售和GLP技术服务的企业。公司营业收入从2015年的33.33亿元稳步增长至2019年的52.95亿元，归属于母公司的净利润由1.82亿元增至2.82亿元。

新三板基金抢闸成立锁定打新

新经济e线获悉，从公募基金产品获准投资新三板、上报相关产品、产品获批、火速发行、到最后产品抢闸成立前后仅两个月时间。在业内人士看来，首批5只新三板基金之所以急忙宣布成立，主要是为提前锁定新三板精选层打新。

不过，首批公募新三板基金发行却是冷热不均。具体而言，既有“一日售罄”的火爆，也有差强人意的情况出现。

据新经济e线统计，5只新三板基金在发售公告中均设置了募集上限。其中，最少的富国积极成长一年定开为15亿元，最多的华夏成长精选6个月定开和汇添富创新增长一年定开均为30亿元，招商成长精选一年定开和万家鑫动力分别为25亿元和20亿元，5只产品合计拟募集120亿元。

来源：：基金公告

最终发行结果表明，销售最火爆的当属华夏成长精选6个月定开，一日销售破30亿元。6月11日，华夏成长精选6个月定开发布公告称，其有效认购申请确认比例为93.692639%。根据该基金份额发售公告，募集上限为30亿，由此推算，该基金认购金额达32亿元。紧接着，该基金正式宣告于6月12日火速成立。

而富国积极成长一年定开募集时间仅两天也达到了募集上限。6月12日，富国基金发布的该基金认购申请确认比例的公告称，截至2020年6月11日，本基金募集期内有效认购申请金额（不包括募集期利息）已超过限额15亿元。根据本基金发售公告的规定，富国基金对2020年6月11日的认购申请采取末日比例确认的方式予以部分确认。本基金2020年6月11日认购申请确认比例结果为89.162084%。

6月16日，富国积极成长一年定开披露的基金合同生效公告显示，最终经确认的认购份额约15亿份，为14.86亿份。

就在同一天，招商基金和万家基金也披露公告表示，旗下发行的新三板基金将提前结束募集。不过，与前2只产品不同的是，万家鑫动力和招商成长精选一年定开均未达到原定的规模上限。最终，两只基金发行规模分别仅为12.88亿份和9.5亿份，远远低于原计划20亿份和25亿份的募集目标。

同样，6月20日，汇添富基金披露汇添富创新增长一年定开募集期认购申请确认比例的公告称，本基金已于2020年6月18日提前结束募集。根据相关约定，本基金募集规模上限为30亿元（不含募集期间利息，A类份额和C类份额合并计算）。截止2020年6月18日，本基金募集规模未超过30亿元。根据发售公告的有关规定，本基金管理人将对所有的有效认购申请全部予以确认。

整体来看，公募新三板基金欲分羹精选层的急切心情可见一斑。其理由在于，新三板精选层有点类似小型IPO，流动性也更好，因此新三板精选层的股票上市，或许也会像科创板一样存在溢价的可能。对于新三板基金而言，有望通过参与打新为基金增厚收益。

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